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美证交会主席杰伊·克莱顿的新声明对以太坊意味着什么

admin 2018-9-19 09:19


美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿通过证交会官网发布声明称证交会工作人员的个人指导发言并不能代表官方的态度,也不具备任何法律效力,且未来很有可能被修改或者撤销。因此,尽管证交会企业融资部门负责人威廉·欣曼称从以太坊的特征来看,其并不属于证券,甚至有可能发展为一种超越证券分类的资产,这种态度并不一定能代表证交会官方或者最关键的执行部门的态度。


美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿的最新发言令加密货币社区中的一些成员质疑该机构是否可能改变其对以太坊自主研发的货币ETH的态度。此前,该机构的一名高层官员曾表示ETH不应该被当作证券进行监管。


证交会主席:工作人员的指导建议不具备约束力

自2017年起,克莱顿在川普的任命下担任美国证交会主席,他在上周证交会官网上发布的一份通知中写道,尽管证交会工作人员有权向行业利益相关者就如何在特定情况下实施监管给予指导,这种建议并不具备约束力,并且不会构成任何“可以强制执行的法律权利”。

“委员会长久以来的立场是,所有工作人员的发言都是不具备约束力的,也不会对委员会或是任何其他一方构成 “可以强制执行的法律权利或义务。”

克莱顿进一步表示,他已经与证交会各个部门的负责人沟通,通知他们应该向职员们强调这一区别。同时他还补充称官员还将审查证交会工作人员此前的发言是否需要修改或撤销。

他说:

“更普遍来说,我们的部门和办公室,包括但不仅限于企业融资部门、投资管理部门以及贸易及市场部门,一直以来都在根据市场以及其他方面的发展对工作人员此前的发言及文件进行修改、撤销或者补充,并且以后也将继续如此。”

触发克莱顿本次声明的最直接原因似乎是由于证交会投资管理部门决定撤销最早于2004年发布的工作人员指导建议,为此该部门向两家代理咨询公司签发了正式的撤回通知信。克莱顿的声明是在该部门宣布已经撤回指导信函前不久发布的,同一天,他在投资者咨询委员会上进行事先准备好的发言时也谈到了这个问题。


证交会还能改变对ETH、加密货币的态度吗?

然而,加密货币行业的观察家们很快开始质疑克莱顿主席的发言是否还有更深层的暗示,包括证交会对第二大加密货币ETH的态度。今年早些时候,证交会的一名高层官员曾说过目前ETH并不是一种处于美国法律监管下的证券。

根据CCN报道,6月,证交会企业融资部门负责人威廉·欣曼(William Hinman)在雅虎财经全市场峰会上说:

“根据它目前的运作来看,ETH这种货币是‘高度去中心化的’。” 因此,他说,“在目前的状态下,我们不认为把它当作一种证券来监管是有价值的。”

欣曼的发言代表了他自己对法律的看法。它们不代表证券交易委员会或者其他部门的态度(例如执行部门)。在和企业融资部门打交道时不考虑他的分析是错误的。但由此推断执行部门或者证交会官方采纳了他的分析或者结论也是错误的。 #证交会 #加密货币 https://t.co/i0hVUhyhuA

—帕特里克·道格尔蒂(@daughertylawyer) 9月16日,2018年

此前,克莱顿曾多次表示,比特币并不具备证券的特征,但是证交会官员并没有就ETH或任何其他加密货币发表类似的声明。

因此,无论是对以太坊还是更广泛意义上的加密货币生态系统来说,欣曼的发言都是一个重大事件,尤其是因为它表明,一种最初通过预售分发的资产可能会进化为一种超越证券分类的资产。

然而,克莱顿的新声明强调了一个经常被忽略的事实,那就是尽管欣曼的指导建议可能反映了他本人作为证交会企业融资部门负责人的观点,但这并不一定就代表了证交会的官方态度,或者说,最关键的执行部门的态度,甚至这个发言在未来有可能会被撤销。

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